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MIFID

Direttiva MiFID sui mercati degli strumenti finanziari

La direttiva 2004/39/CE del Parlamento europeo e del Consiglio relativa ai mercati degli strumenti finanziari (MiFID I) è entrata in vigore nel 2007 e mirava inizialmente a:

  • armonizzare il quadro normativo che disciplina la fornitura di servizi d’investimento;
  • accrescere la trasparenza e la concorrenza sui mercati finanziari;
  • migliorare la tutela degli investitori.

La Commissione europea ha rivisto il quadro normativo della MiFID. La legislazione riveduta, applicabile a tutti gli Stati membri dell’Unione europea, è entrata in vigore il 3 gennaio 2018.MiFID II include:

  • la direttiva: MiFID II - 2014/65/UE
  • il regolamento: MiFID II - 2014/600/UE

I requisiti normativi per le società d’investimento europee riguardano soprattutto:

  • il miglioramento dei test di appropriatezza e di idoneità:
  • il rafforzamento della governance societaria e i sistemi di controllo interni;
  • la trasparenza dei costi e degli oneri;
  • gli incentivi accettabili in circostanze specifiche per le società d’investimento non indipendenti, come nel caso delle entità del Gruppo UBP soggette a tali disposizioni;
  • l’estensione dei requisiti in materia di governance dei prodotti.

Documenti generali

Conflicts of Interest Policy (EN)
List of the exchanges and MTF where UBP can access as member or through an external broker (EN)

Private Banking

Private Banking Order Execution Policies (EN)

UBP London

Asset Management Equities Order Execution Policy (En)
Asset Management Fixed Income Order Execution Policy (En)
Information on the identity of execution venues and on the quality of execution (RTS 28) for Asset Management activities (En)
Information on the identity of execution venues and on the quality of execution (RTS 28) for Private Banking activities (En)
Conflicts Policy Statement
Complaints Policy
Modern Slavery and Human Trafficking Statement 2018