UBP Asset Management (France)

UBP Asset Management (France) dispose d’un agrément pour exercer les activités et les services suivants:

• gestion d’OPCVM;
• gestion de FIA (fonds d’investissement alternatif);
• gestion de mandat;
• conseil en investissement financier;
• commercialisation d’OPC gérés ou promus par le Groupe;
• à titre accessoire, conseils en investissements immobiliers.

UBP Asset Management (France) aujourd'hui

• UBP Asset Management (France) est la société de gestion du Groupe UBP en France depuis 1998.
• Elle est le centre de compétence du Groupe UBP pour la gestion des obligations convertibles et pour le conseil en investissements immobiliers*.

*A ce titre, elle dispose d’une assurance responsabilité civile professionnelle conforme à la réglementation.

• Elle assure la promotion des produits et des compétences du Groupe UBP en France*, notamment la SICAV luxembourgeoise UBAM.
• Elle dispose d’une organisation et de compétences répondant aux spécificités des investisseurs institutionnels français, grâce à une vingtaine de collaborateurs dédiés à la gestion institutionnelle.
• Elle bénéficie d’une présence de longue date en France, avec une centaine de clients institutionnels pour des actifs de 2.2 milliards** et  un montant d’actifs gérés d’EUR 2,6 milliards**.
• Elle a rejoint en 2021 le Forum pour l’Investissement Responsable (FIR), l'un des membres fondateurs du réseau européen Eurosif.

*Cette activité donne lieu à la rétrocession d’une partie des frais prélevés par les OPCVM.
**Chiffres établis au 31 décembre 2025.

​Investissement Responsable à l'UBP

Le Groupe UBP est signataire des Principes des Nations Unies pour l’investissement responsable (UNPRI) depuis mars 2012.

La première politique investissement responsable (ISR) du Groupe a été publiée en 2014 et a été largement étendue en 2018. Depuis, UBP a fait évoluer de manière continue cette politique pour encourager et renforcer la prise en compte de critères environnementaux, sociaux et de gouvernance (ESG) dans ses pratiques d’investissement.

UBP Asset Management (France) s’intègre à la politique du Groupe UBP et applique des critères ESG au sein des portefeuilles qu’elle gère dans le respect des demandes spécifiques de ses clients pour ses mandats institutionnels et portefeuilles dédiés.

UBP Asset Management (France) gère notamment des stratégies en obligations convertibles intégrant une approche responsable propriétaire.

Dans le cadre de l’article 29 de la loi énergie-climat, UBP Asset Management (France) met également à disposition des investisseurs un reporting ESG, conformément aux dispositions réglementaires.

Champs d’application

Conformément aux directives du Groupe UBP, la politique ISR en vigueur (notamment les listes d'exclusion et de suivi des controverses) s'applique à toutes les stratégies d'obligations convertibles de la SICAV UBAM. En plus de la politique ISR du Groupe, les fonds peuvent opter pour des critères d'exclusion et d'inclusion spécifiques plus stricts.

Les autres OPC gérés par UBP Asset Management (France) sont (i) des fonds réservés, pour lesquels l'application de la politique ISR dépend de l'approbation des investisseurs, ou (ii) des OPC dont UBP Asset Management (France) a délégué la gestion, et pour lesquels la politique appliquée est celle du délégataire.

Politique de vote d’UBP Asset Management (France)

Conformément à la réglementation applicable, et en accord avec les Directives en vigueur au sein du Groupe UBP, UBP Asset Management (France) a mis en place une politique de vote adaptée à son activité. Elle précise notamment les conditions dans lesquelles elle entend exercer les droits de vote attachés aux titres détenus par les OPCVM qu’elle gère.

• Politique de vote
• Shareholder Rights Directive 2 (EN)

Le rapport d’exercice des droits de vote pour les fonds gérés par UBP Asset Management (France) est disponible sur demande auprès de la société de gestion.

Règlement (UE) 2019/2088 du Parlement Européen et du Conseil sur la publication d’informations en matière de durabilité dans le secteur des services financiers

Afin de faciliter les objectifs ambitieux de l’UE en ce qui concerne le climat et l’énergie, la Commission européenne a présenté un Règlement sur la publication d’informations relatives aux investissements durables et aux risques en matière de durabilité («SFDR»).

Risques en matière de durabilité

Les risques en matière de durabilité font référence à des événements ou conditions d’ordre environnemental, social, ou de gouvernance qui, s’ils/si elles se matérialisent, ont ou peuvent potentiellement avoir un impact négatif significatif sur les actifs. Lorsqu’UBP Asset Management (France) gère les services et les produits et les distribue à ses clients, elle examine et évalue tous les risques financiers pertinents, y compris les risques de durabilité. Vous trouverez plus de détails sur la gestion des risques liés à la durabilité au sein de l’UBP ici: Cadre de risque en matière de durabilité

Impact des réglementations relatives à la finance durable sur la rémunération

Notre structure de rémunération des équipes de gestion est liée à la performance ajustée au risque, décourageant ainsi la prise de risque excessive en matière de durabilité. 

A cet égard, notre objectif est d’améliorer la transparence, tant qualitative que quantitative, et de promouvoir une gestion saine et efficace des risques en matière de durabilité.  Afin de s’assurer que ces risques et opportunités soient pris en compte par les collaborateurs concernés, le Groupe UBP a intégré à sa politique de rémunération des objectifs spécifiques en matière de durabilité, lesquels visent à promouvoir l’investissement responsable et la responsabilité sociale d’entreprise (RSE). 

La politique de rémunération est disponible ci-dessous dans les informations réglementaires.

Principales incidences négatives (PAI)

UBP reconnaît la responsabilité du secteur financier dans la limitation des incidences négatives sur les facteurs de durabilité, tels que l’environnement, les questions sociales et relatives aux employés, les droits humains ainsi que la lutte contre la corruption et la fraude, résultant de certaines décisions d’investissement.

Dans cette optique, les entités de gestion d’actifs basées dans l’Union européenne du groupe UBP (ci-après « UBP AM») s’efforcent de prendre en compte et de gérer les incidences négatives de leurs décisions d’investissement sur les facteurs de durabilité, conformément au Règlement (UE) 2019/2088 sur la publication d’informations en matière de durabilité dans le secteur des services financiers (SFDR).

UBP Asset Management (France) s’appuie principalement sur sa Politique d’Investissement Responsable (Responsible Investment Policy), qui définit les principes clés applicables à l’ensemble de ses fonds et mandats (sous réserve de l’accord des investisseurs), afin d’évaluer et de gérer ces incidences négatives. Ces principes incluent notamment l’exclusion d’activités et de pratiques controversées, l’intégration des critères ESG dans les processus d’investissement ainsi que l’exercice de l’actionnariat actif par le biais de l’engagement et du vote.

En complément de cette Politique d’Investissement Responsable, UBP Asset Management (France) prend activement en considération l’ensemble des principales incidences négatives (« Principal Adverse Impacts » ou PAI) figurant dans le Tableau 1 de l’Annexe I du Règlement SFDR, dites « obligatoires », ainsi que trois indicateurs PAI supplémentaires dits « volontaires » (un issu du Tableau 2 et deux du Tableau 3 de l’Annexe I du SFDR).

Consultez la description des politiques visant à identifier et hiérarchiser les principales incidences négatives sur les facteurs de durabilité ici.

Des détails supplémentaires sont disponibles dans la Politique d'Investissement Responsable.

*La présente déclaration est la déclaration consolidée des principaux impacts négatifs sur la durabilité d'UBP Asset Management (Europe) S.A. et d'UBP Asset Management (France).
** s'applique uniquement à UBP Asset Management (France)

Informations réglementaires

Compte rendu relatif aux frais d'intermédiation 2023 
(Non applicable, les frais d'intermédiation étaient inférieurs à 500 000 EU au cours de l'exercice 2023).