责任投资

瑞联的承诺

于瑞联对客户的可持续财富管理 承诺，我们在 2012 年 3 月成为联合国责任投资原则 (UN PRI) 的签署方。此后，责任投资市场发生了实质性的变化，我们的投资方法也随之改变。

2018 年，我们拓展并加强了责任投资政策，为瑞联的全套产品和委托打下坚实基础，这是我们继续致力于维护 UNPRI 原则的一部分。

其背后的财务逻辑非常明确：综合考虑 ESG 有助于风险管理 和实现超额收益。不过，我们也坚信金融部门在创建可持续经济方面发挥着关键作用。

为了应对全球最大的挑战，政府、企业和金融部门必须共同努力，正是这个目标促成了我们与剑桥大学可持续发展领导力学院的合作。2018 年，我们成为其“投资领导小组”的成员，这是一个由养老基金、保险公司和资产管理人组成的精选网络，致力于推进责任投资实践。瑞联也是 日内瓦可持续金融 和瑞士可持续金融组织的成员。

投资政策

瑞联的ESG 方法侧重于筛选、推广、积极所有权和思想领导力这四大实践。

• 筛选：一份全公司范围的“排除名单”，其中涵盖了我们认为不适合投资的有争议的业务领域，而另一份“观察名单”则用于监控被标记为卷入 ESG 争议、因而具有更大投资风险的公司。
• 推广：评选出“可持续发展冠军”企业名单，这些企业要么对解决世界社会和气候挑战做出了贡献，要么在改善 ESG 实践方面具有创新精神，我们鼓励我们的投资中心在其投资决策中将这些因素纳入考量。
• 积极所有权：作为我们主动型资本管理人策略的一部分，我们通过合作伙伴与被投企业展开接触，解决有争议的实践，同时鼓励我们的投资中心进行双边接触，以支持最佳实践、鼓励信息披露，并在必要时推动变革。我们的投票政策（详见下文“关键文件”部分）也将 ESG 问题纳入考量。
• 思想领导力：仅仅跟上变化的步伐是不够的——我们致力于扮演责任投资者的角色，目标是引领行业发展，而不是做一个跟随者。我们通过积极参与剑桥大学可持续发展领导力学院的“投资领导小组”，促进和参与投资界的责任投资。

主要文件

政策

• 瑞联责任投资政策
• 瑞联生物多样性方法
• 瑞联投票政策
• 瑞联资产管理 - SRD II

报告

• 2022 年《可持续发展报告》和《TCFD 报告》
• UBP AM - UK Stewardship Code Report (EN)
• 从资产管理的角度应对气候变化
• 瑞联 2023 年度参与报告
• 瑞联资产管理 2022 年投票总结
• 瑞联 2022 年资产管理投票记录